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【法宝引证码】CLI.1.304262 【时效性】尚未生效

证券经纪业务管理办法 尚未生效

【法宝引证码】CLI.4.5150133 

中国证券监督管理委员会令
(第204号)

  《证券经纪业务管理办法》已经2021年12月2日中国证券监督管理委员会2021年第7次委务会议审议通过,现予公布,自2023年2月28日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:易会满
  2023年1月13日

  附件1:《证券经纪业务管理办法》
  附件2:《证券经纪业务管理办法》立法说明
证券经纪业务管理办法

  第一条 为了规范证券经纪业务,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。
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  第二条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准,证券公司可以经营证券经纪业务。除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券经纪业务。
  本办法所称证券经纪业务,是指开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
  本办法所称证券交易,包括在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统进行的证券交易。
  本办法所称投资者,是指开展证券交易的自然人、法人、非法人组织,以及依法设立的金融产品。

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